SEC определила приоритеты проверок на 2027 финансовый год с упором на технологии и защиту инвесторов

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила основные направления работы своего подразделения по надзору на 2027 финансовый год. Новый перечень приоритетов отражает ключевые риски для инвесторов и рынка, учитывая современные тенденции и технологические изменения.

В основе стратегии — выявление и предотвращение нарушений, повышение качества соблюдения федеральных законов о ценных бумагах, а также укрепление доверия участников рынка. Приоритеты сформированы с учетом анализа предыдущих проверок, рыночных изменений, обращений инвесторов и новых угроз.

Особое внимание уделяется инвестиционным консультантам — их фидуциарным обязанностям, конфликтам интересов, рекомендациям и программам соответствия. Защита розничных инвесторов остаётся в центре внимания, особенно в отношении сложных и высокорисковых продуктов.

Проверки коснутся частных фондов, стратегий частного кредитования и иных сложных инвестиционных подходов. Брокер-дилеры будут оцениваться по финансовой устойчивости, торговым практикам, контролю и соблюдению антимонопольного законодательства.

Важным направлением станет проверка операционной устойчивости, кибербезопасности и защиты данных клиентов. SEC также сфокусируется на влиянии новых технологий, включая суперинтеллект и другие инновации, на рыночные операции и защиту инвесторов.

Регулятор намерен следить за развитием инфраструктуры рынка — реформами клиринга казначейских операций, токенизацией и сопутствующими изменениями. Надзор распространяется на саморегулируемые организации и ключевых участников рынка.

Директор подразделения по надзору Кит Кэссиди отметил, что программа проверок будет гибко адаптироваться к динамике рынка, выявляя новые риски и угрозы. Приоритеты не ограничивают весь спектр проверок, а служат ориентиром для концентрации усилий на наиболее значимых областях.

В течение года SEC продолжит оценивать риски и при необходимости корректировать направления проверок с учетом новых событий, технологических разработок и изменений в рыночной среде.